Contraloria Normativa
Ejercemos las funciones de Contralor Normativo de Sociedades Comisionistas de Bolsa, con fundamento en las obligaciones descritas en la Ley 964 de 2005, el Decreto 2555 de 2010, y la Circular Básica Jurídica, y demás normas sustituyan las anteriores.
Recurso humano
Todos los profesionales que intervienen en el proceso de Contraloría Normativa poseen los conocimientos y competencias necesarias para desarrollar sus funciones con la debida responsabilidad y pericia. Sus integrantes poseen formación en áreas como la administración, contaduría, ingeniería industrial, derecho, e ingeniería de sistemas, y se encuentran capacitados en buenas prácticas de auditoría, regulación vigente del mercado de valores, gestión de riesgos y control interno.
Infraestructura tecnológica
Hemos implementado el software CPC (Custody Portfolio Control) que nos permite ejercer control de i) Políticas de Inversión: mediante el aplicativo CPC se codifica la información entregada por la entidad, y se procesa en el software, lo que permite generar el reporte de cumplimiento del FIC a analizar de acuerdo a su política de
inversión; ii) Prohibiciones y Conflictos: una vez codificada la información, y realizada la parametrización del FIC con respecto a las prohibiciones y conflictos, se genera un reporte de Prohibiciones y Conflictos de Intereses con la Sociedad Administradora, Matriz, Subsidiarias y Filiales (Vinculadas).
Presentación de informes y visitas
Los informes presentados a la Junta Directiva de entidad por parte del Contralor Normativo incluyen actividades de análisis legal, financiero y contable.
Así mismo, el Contralor Normativo realiza visitas a la entidad con el fin de monitorear en sitio el cumplimiento de la normatividad.
Modificaciones a la normatividad
Brindamos apoyo permanente a las entidades en la actualización de la normatividad aplicable al mercado de valores mediante boletines jurídicos o informes, en los cuales explicamos el alcance y aplicabilidad de las nuevas normas expedidas por las distintas entidades competentes, como el Congreso de la República, el Ministerio de Hacienda y Crédito Público, la Superintendencia Financiera de Colombia, la Bolsa de Valores de Colombia y el Autorregulador del Mercado de Valores.
Sistema de gestión de calidad
La Firma ha implementado un Sistema de Gestión de Calidad con base en la norma técnica de calidad ISO 9001 sobre el proceso de Contraloría Normativa, convirtiéndonos en la primera Firma de asesoría certificada por Icontec en la prestación de este servicio.
Seguridad para su negocio
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