Services

ÁREAS DE PRÁCTICA

Servicios Profesionales

Auditoría de tesorería
Nuestro servicio busca asesorar en la gestión del riesgo, la implementación de estructuras de control y cumplimiento, que garanticen la mitigación de riesgos operativos asociados al cumplimiento de políticas de inversión y fraude, para que las decisiones de inversión se encuentren respaldadas por procesos que permiten asegurar un adecuado estudio y análisis en el manejo de la Tesorería.

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Contraloría Normativa
Ejercemos las funciones de Contralor Normativo de Sociedades Comisionistas de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión Colectiva (Sociedades Comisionistas de Bolsa, Sociedades Fiduciarias y Sociedades Administradoras de Inversión), con fundamento en las obligaciones descritas en la Ley 964 de 2005, el Decreto 2555 de 2010, y la Circular Básica Jurídica, y demás normas que modifiquen, adicionen o sustituyan las anteriores. También ejercemos las funciones de Contralor Normativo de Fondos de Capital Privado con fundamento en un Sistema de Control Interno voluntario.

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Mercado de Capitales
Nuestra área de Derecho Financiero y Mercado de Capitales de Ustáriz & Abogados es reconocida por su compromiso, responsabilidad, conocimiento especializado y disciplina con las labores que desempeña.

Contamos con profesionales altamente capacitados y comprometidos a aportar su conocimiento y experiencia a nuestros clientes a través de un adecuado trabajo en equipo.

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Cumplimiento
Somos conscientes de la necesidad de contar con un equipo de expertos que apoye a su Empresa en la prevención, gestión y control de los riesgos LA/FT/FPADM y C/ST. Por eso, junto con un equipo multidisciplinario, ofrecemos el acompañamiento en la implementación y revisión de un sistema de administración de riesgos, con el fin de dar cumplimiento al régimen aplicable, y con la debida administración de las consecuencias legales y reputacionales.

Nuestro portafolio de servicios se enfoca en las siguientes áreas:

  • SAGRILAFT
  • OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
  • PTEE

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Activos Digitales
Contamos con amplia experiencia en el asesoramiento de empresas desde la óptica jurídica en los nuevos modelos de negocios que se apalancan en tecnologías disruptivas como Blockchain, Cloud Data, Inteligencia Artificial (AI), el Internet de las Cosas (IOT), entre otras para ajustar estas iniciativas empresariales al marco local regulatorio.

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Resolución de conflictos
El área de Resolución de Controversias de Ustáriz Abogados tiene una exitosa experiencia en temas litigiosos antes Jueces y Tribunales de la jurisdicción ordinaria, ante entidades con funciones jurisdiccionales y tribunales de arbitramento.

  • LITIGIOS ANTE JUECES
  • TRIBUNALES
  • FUNCIONES JURISDICCIONALES

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Defensoría del Consumidor Financiero
Contamos con un software exclusivo para la atención y procesamiento en línea de las quejas, peticiones y reclamos de los consumidores, denominado OKOMOS entregar información en tiempo real a la entidad.

Además, por medio de nuestra página web canalizamos la presentación de quejas a través de la internet, con el fin de facilitar al consumidor financiero el acceso a los servicios de la entidad.

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Auditoría Externa de FIC´S
El servicio de auditoría externa de los FIC´s (fondos de inversión colectiva) se desarrolla en virtud del artículo 3.1.5.4.1 del Decreto 2555 de 2010, como una actividad independiente y objetiva que brinda aseguramiento, y ha sido concebida para generar valor agregado al inversionista propendiendo por la sujeción de las operaciones de los FIC´s al marco regulatorio de su actividad.

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Derecho Financiero
Tenemos un alto nivel de compromiso en cuanto a la necesidad de mantenernos actualizados en los cambios normativos en el sector financiero, para ayudar a nuestros clientes a anticiparse a los problemas y a cumplir con los requerimientos normativos que se presenten.

Prestamos servicios especializados para brindar un apoyo jurídico minucioso y suficiente en el diseño, interpretación y aplicación de leyes, decretos, circulares y resoluciones existentes en el sector financiero, Trámites ante los entes.

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Sarlaft Comex
El Ministerio de Hacienda y Crédito Público expidió el Decreto 390 por medio del cual hace una  reorganización del sistema aduanero y fija una nueva serie de obligaciones para los operadores de comercio exterior.

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Servicios Tecnológicos

Es una aplicación móvil enfocada en la atención y procesamiento de la línea de quejas, peticiones y reclamos de los consumidores financieros.

Nuestra área de Derecho Financiero y Mercado de Capitales de Ustáriz & Abogados es reconocida por su compromiso, responsabilidad, conocimiento especializado y disciplina con las labores que desempeña.

Contamos con profesionales altamente capacitados y comprometidos a aportar su conocimiento y experiencia a nuestros clientes a través de un adecuado trabajo en equipo.

Es una herramienta que existe en el mercado de valores para todas aquellas personas que requieren presentar diferentes pruebas ante las entidades reguladores del mercado. Con Maestro pueden prepararse mediante una plataforma digital que le permite a los usuarios adquirir conocimientos a través de guías, tutoriales y simulación de exámenes, modulando los contenidos de acuerdo a sus necesidades.

Neptuno es una plataforma que nace con el ánimo de apoyar a las entidades en la mitigación de los posibles incumplimientos de orden normativo a los que se puedan ver expuestas. Contamos con expertos jurídicos y economistas, que han elaborado la depuración de todas las normas vigentes y aplicables al sector Financiero, Bursátil, y Asegurador.

Okomos es un software exclusivo para la atención y procesamiento en línea de las quejas, peticiones y reclamos de los consumidores financieros, desarrollado con el fin de entregar información en tiempo real a las entidades.