Services

ÁREAS DE PRÁCTICA

Servicios Profesionales

Nuestro servicio busca asesorar en la gestión del riesgo, la implementación de estructuras de control y cumplimiento, que garanticen la mitigación de riesgos operativos asociados al cumplimiento de políticas de inversión y fraude, para que las decisiones de inversión se encuentren respaldadas por procesos que permiten asegurar un adecuado estudio y análisis en el manejo de la Tesorería.

Control 95%
Tecnología 70%
Reportes 80%

Ejercemos las funciones de Contralor Normativo de Sociedades Comisionistas de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión Colectiva (Sociedades Comisionistas de Bolsa, Sociedades Fiduciarias y Sociedades Administradoras de Inversión), con fundamento en las obligaciones descritas en la Ley 964 de 2005, el Decreto 2555 de 2010, y la Circular Básica Jurídica, y demás normas que modifiquen, adicionen o sustituyan las anteriores. También ejercemos las funciones de Contralor Normativo de Fondos de Capital Privado con fundamento en un Sistema de Control Interno voluntario.

Normativa 100%
Auditoría 87%
Control 92%

Nuestra área de Derecho Financiero y Mercado de Capitales de Ustáriz & Abogados es reconocida por su compromiso, responsabilidad, conocimiento especializado y disciplina con las labores que desempeña.

Contamos con profesionales altamente capacitados y comprometidos a aportar su conocimiento y experiencia a nuestros clientes a través de un adecuado trabajo en equipo.

CONTRATOS INTERNACIONALES 95%
ASESORÍA LEGAL 100%
CUMPLIMIENTO NORMATIVO 95%

Somos conscientes de la necesidad de contar con un equipo de expertos que apoye a su Empresa en la prevención, gestión y control de los riesgos LA/FT/FPADM y C/ST. Por eso, junto con un equipo multidisciplinario, ofrecemos el acompañamiento en la implementación y revisión de un sistema de administración de riesgos, con el fin de dar cumplimiento al régimen aplicable, y con la debida administración de las consecuencias legales y reputacionales.

Nuestro portafolio de servicios se enfoca en las siguientes áreas:

SAGRILAFT 90%
PTEE 100%
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 95%

El área de Resolución de Controversias de Ustáriz Abogados tiene una exitosa experiencia en temas litigiosos antes Jueces y Tribunales de la jurisdicción ordinaria, ante entidades con funciones jurisdiccionales y tribunales de arbitramento.

LITIGIOS ANTE JUECES 100%
TRIBUNALES 100%
FUNCIONES JURISDICCIONALES 95%

Servicios Tecnológicos

Es una aplicación móvil enfocada en la atención y procesamiento de la línea de quejas, peticiones y reclamos de los consumidores financieros.

Nuestra área de Derecho Financiero y Mercado de Capitales de Ustáriz & Abogados es reconocida por su compromiso, responsabilidad, conocimiento especializado y disciplina con las labores que desempeña.

Contamos con profesionales altamente capacitados y comprometidos a aportar su conocimiento y experiencia a nuestros clientes a través de un adecuado trabajo en equipo.

Es una herramienta que existe en el mercado de valores para todas aquellas personas que requieren presentar diferentes pruebas ante las entidades reguladores del mercado. Con Maestro pueden prepararse mediante una plataforma digital que le permite a los usuarios adquirir conocimientos a través de guías, tutoriales y simulación de exámenes, modulando los contenidos de acuerdo a sus necesidades.

Neptuno es una plataforma que nace con el animo de apoyar a las entidades en la mitigación de los posibles incumplimientos de orden normativo a los que se puedan ver expuestas. Contamos con expertos jurídicos y economistas, que han elaborado la depuración de todas las normas vigentes y aplicables al sector Asegurador, Bancario y Financiero.

Okomos es un software exclusivo para la atención y procesamiento en línea de las quejas, peticiones y reclamos de los consumidores financieros, desarrollado con el fin de entregar información en tiempo real a las entidades.