Nuestro Objetivo

Nosotros acompañamos, guiamos y asesoramos

En Ustáriz & Abogados Estudio Jurídico somos conscientes de la necesidad de contar con un equipo de expertos que apoye a su Empresa en la prevención, gestión y control de los riesgos LA/FT/FPADM y C/ST. Por eso, junto con un equipo multidisciplinario, ofrecemos el acompañamiento en la implementación y revisión de los sistemas de administración de riesgos, según el sector y las operaciones de cada uno de nuestros clientes, con el fin de dar cumplimiento al régimen aplicable, y garantizar la debida administración de las consecuencias legales y reputacionales.

¿Con qué sistemas de administración de riesgos contamos?

Para la prevención de riesgos de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva contamos con:

SAGRILAFT

Para entidades del sector real.

SARLAFT

Para entidades del sector financiero, sector salud, empresas de vigilancia y otras entidades reguladas.

SIPLAFT

Para entidades del sector transporte.

Para la prevención de riesgos de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva contamos con:

PTEE

Para empresas, entidades sin ánimo de lucro, entre otras reguladas.

PTEP

Para entidades del sector público.

¿Qué servicios ofrecemos?

Diagnóstico, diseño e implementación de programas de cumplimiento para la prevención del lavado de activos, la financiación del terrorismo, el fraude, la corrupción y el soborno transnacional.

Presentación de gestión como Oficial de Cumplimiento ante el máximo órgano social de la Compañía.

Diseño, adecuación e implementación de Políticas y Procedimientos relacionados con la administración de riesgos LA/FT/FPADM y C/ST.

Acompañamiento, asesoría y gestión de capacitaciones corporativas en materia de cumplimiento.

Actuación y representación frente a las autoridades competentes en lo relativo a reportes de cumplimiento de los programas de prevención,
gestión y control de riesgos de LA/FT/FPADM y C/ST.

Revisión y análisis integral del negocio para identificar todas las operaciones con la finalidad de proporcionar herramientas de control y prevención de riesgos legales, reputacionales, financieros, y operativos.

Gestión de Debidas Diligencias y Debidas Diligencias Intensificadas en el conocimiento de Contrapartes mediante la consulta en listas restrictivas y bases de datos.

Diseño e implementación de metodologías de segmentación, clasificación, identificación, medición y control de los riesgos LA/FT/FPADM a través de los Sistemas SAGRILAFT, SARLAFT o SIPLAFT y de los riesgos de C/ST a través del PTEE.